第一部分 部门概况

一、基本职能及主要工作

（一）主要职能。

1.贯彻执行《中华人民共和国档案法以及党和国家有关档案工作的方针、政策、法规；按照“统一领导，分级管理”的原则对全市档案工作实行统筹规划、统一制度、宏观管理；起草全市档案管理工作的规范性文件，负责全市档案事业的中长期规划和年度计划并组织实施。

2.组织、指导全市档案理论、档案科研和档案宣传工作，应用现代化技术进行档案保护，逐步实现档案管理的标准化、科学化、现代化。

3.依法对市档案馆及机关、团体、企事业单位和其它组织的档案业务工作进行组织、指导、监督、检查和协调，查处违犯《档案法》的行为和案件。

4.负责全市档案专业教育和业务培训工作；制定全市档案工作人员队伍建设规划，负责全市档案专业技术职务的评审工作。

5.依法接收、收集、整理和保管市级机关、团体、事业单位和其它组织的重要档案资料，保守党和国家机密，确保档案资料的完整与安全。

6.积极开发利用馆藏档案信息资源，依法向社会开放档案，编研档案史料，为经济建设、社会发展和科学研究服务。

7.建立全市档案资料信息网络。组织全市开展档案学术活动。

（二）2018年重点工作完成情况。

1.指导全市各单位完成档案归档整理工作。

2.全面开展档案工作规范化管理工作。

3.扎实推进档案馆基础业务建设。

4.持续推进农村土地承包经营权确权登记档案和扶贫档案工作。

5.稳步推进重点建设项目档案工作。

6.开展档案人员继续教育工作情况。

7.档案宣传教育工作卓有成效。

8.档案利用服务工作成效显著。

9.机关自身建设。

二、机构设置

绵竹市档案局、绵竹市档案馆，局、馆合一，实行两块牌子一个机构，为市人民政府管理部门。内设机构有办公室、业务指导股、馆务建设股、信息编研股4个股室，绵竹市档案局（馆）总编制17名，其中：行政编制4名，参公编制13名。现有在职人员实有总数12人，其中：行政4名，参公8名。另经人社局核定的编外人员为1名。

第二部分 2018年度部门决算情况说明

一、 收入支出决算总体情况说明

2018年度收入总计375.4万元，支出总计375.4万元，与2017年相比，收入总计减少17.43万元，支出总计减少17.43万元。下降4.44%。主要变动原因是人员减少及项目经费减少。

（图1：收、支决算总计变动情况图）（柱状图）

二、 收入决算情况说明

2018年本年收入合计375.40万元，其中：一般公共预算财政拨款收入375.40万元，占100%；政府性基金预算财政拨款收入0万元，占0%；国有资本经营预算财政拨款收入0万元，占0%；事业收入0万元，占0%；经营收入0万元，占0%；附属单位上缴收入0万元，占0%；其他收入0万元，占0%。

（图2：收入决算结构图）（饼状图）

三、 支出决算情况说明

2018年本年支出合计375.40万元，其中：基本支出256.14万元，占68.23%；项目支出119.27万元，占31.77%；上缴上级支出0万元，占0%；经营支出0万元，占0%；对附属单位补助支出0万元，占0%。

（图2：支出决算结构图）（饼状图）

（图3：支出决算结构图）（饼状图）

四、财政拨款收入支出决算总体情况说明

2018年财政拨款收、支总计375.40万元。与2017年相比，财政拨款收、支总计各减少17.43万元，下降4.44%。主要变动原因是人员减少及项目经费减少。

（图4：财政拨款收、支决算总计变动情况）（柱状图）

五、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明

（一）一般公共预算财政拨款支出决算总体情况

2018年一般公共预算财政拨款支出375.40万元，占本年支出合计的100%。与2017年相比，一般公共预算财政拨款减少17.43万元，下降4.44%。主要变动原因是人员减少及项目经费减少。

（图5：一般公共预算财政拨款支出决算变动情况）（柱状图）

（二）一般公共预算财政拨款支出决算结构情况

2018年一般公共预算财政拨款支出375.40万元，主要用于以下方面:一般公共服务（类）支出319.42万元，占85.09%；教育支出（类）0万元，占0%；科学技术（类）支出0万元，占0%；社会保障和就业（类）支出34.75万元，占9.26%；医疗卫生与计划生育支出（类）5.93万元，占1.58%；住房保障支出（类）15.29万元，占4.07%。

（图6：一般公共预算财政拨款支出决算结构）（饼状图）

（三）一般公共预算财政拨款支出决算具体情况

2018年般公共预算支出决算数为375.4，完成预算100%。其中：

1.一般公共服务（类）档案事务（款）行政运行（项）: 支出决算为200.16万元，完成预算100%，决算数等于预算数的主要原因是严格按年初预算安排支出；一般公共服务（类）档案事务（款）档案馆（项）: 支出决算为90.19万元，完成预算100%，决算数等于预算数的主要原因是严格按年初预算安排支出；一般公共服务（类）档案事务（款）其他档案事务支出（项）: 支出决算为29.07万元，完成预算100%，决算数等于预算数的主要原因是严格按年初预算安排支出；

2.社会保障和就业（类）行政事业单位离退休（款）机关事业单位基本养老保险缴费支出（项）: 支出决算为15.82万元，完成预算100%，决算数等于预算数的主要原因是严格按年初预算安排支出；社会保障和就业（类）行政事业单位离退休（款）机关事业单位职业年金缴费支出（项）: 支出决算为6.33万元，完成预算100%，决算数等于预算数的主要原因是严格按年初预算安排支出；社会保障和就业（类）行政事业单位离退休（款）其他行政事业单位离退休支出（项）: 支出决算为12.6万元，完成预算100%，决算数等于预算数的主要原因是严格按年初预算安排支出。

3.医疗卫生与计划生育（类）行政事业单位医疗（款）行政单位医疗（项）:支出决算为5.61万元，完成预算100%，决算数等于预算数的主要原因是严格按年初预算安排支出；医疗卫生与计划生育（类）行政事业单位医疗（款）其他行政事业单位医疗支出（项）:支出决算为0.32万元，完成预算100%，决算数等于预算数的主要原因是严格按年初预算安排支出。

4.住房保障支出（类）住房改革支出（款）住房公积金（项）:支出决算为15.29万元，完成预算100%，决算数等于预算数的主要原因是严格按年初预算安排支出。

六、一般公共预算财政拨款基本支出决算情况说明

2018年一般公共预算财政拨款基本支出256.14万元，其中：

人员经费222.65万元，主要包括：基本工资、津贴补贴、奖金、机关事业单位基本养老保险缴费、职业年金缴费、职工基本医疗保险缴费、其他社会保障缴费、其他工资福利支出、生活补助、奖励金、住房公积金、其他对个人和家庭的补助支出等。
　　公用经费33.49万元，主要包括：办公费、手续费、邮电费、差旅费、劳务费、福利费、其他交通费用、其他商品和服务支出等。

七、“三公”经费财政拨款支出决算情况说明

（一）“三公”经费财政拨款支出决算总体情况说明

2018年“三公”经费财政拨款支出决算为0.46万元，完成预算100%，决算数与预算数持平的主要原因是严格按年初预算安排公务接待支出。

（二）“三公”经费财政拨款支出决算具体情况说明

2018年“三公”经费财政拨款支出决算中，因公出国（境）费支出决算0万元；公务用车购置及运行维护费支出决算0万元；公务接待费支出决算0.46万元，占100%。具体情况如下：

（图8：“三公”经费财政拨款支出结构）（饼状图）

1.因公出国（境）经费支出0万元。

2.公务用车购置及运行维护费支出0万元。

3.公务接待费支出0.46万元，完成预算100%。公务接待费支出决算比2017年减少0.78万元，下降62.58%。主要原因是2018年上级检查调研及馆际交流接待减少。

主要用于执行公务、开展业务活动开支的交通费、住宿费、用餐费等。国内公务接待6批次，36人次（不包括陪同人员），共计支出0.46万元，具体内容包括：接待营山县档案局参观学习档案馆建设6人次，支出金额863元；接待南充市档案局学习考察5人次，支出金额800元；接待罗江区档案局学习档案信息化建设4人次，支出金额682元；接待德阳市档案局调研4人次，支出金额654元；接待广汉市人大及档案局参观学习8人，支出金额800元；接待汉中市档案局考察学习9人，支出金额850元。其中：

外事接待支出0万元。

其他国内公务接待支出0.46万元，主要用于上级调研检查及馆际交流接待。

八、政府性基金预算支出决算情况说明

2018年政府性基金预算拨款支出0万元。

九、国有资本经营预算支出决算情况说明

2018年国有资本经营预算拨款支出0万元。

十、 预算绩效情况说明

（一）预算绩效管理工作开展情况。

根据预算绩效管理要求，本单位在年初预算编制阶段，组织对档案馆运行费、档案管理费、档案数字化、档案编研征集宣传费、购电脑及服务器项目开展了预算事前绩效评估，对5个项目编制了绩效目标，预算执行过程中，选取5个项目开展绩效监控，年终执行完毕后，对5个项目开展了绩效目标完成情况梳理填报。

本部门按要求对2018年部门整体支出开展绩效自评，从评价情况来看各项支出保障了机关的正常运转，完成专项工作任务，确保了档案实体及信息的安全，为推动全市档案事业的发展作出了贡献。本部门还自行组织了档案馆运行费项目绩效评价，从评价情况来看我馆完成了档案馆库维修、维护、消防安保、温湿度控制等工作，整个项目未超预算、超标准支出，完成了项目年初目标，使档案馆库功能进一步完善，档案安全进一步加强。

（二）项目绩效目标完成情况。
    本部门在2018年度部门决算中反映“档案馆运行费”“档案管理费”“信息化设备购置经费”“档案数字化”“档案编研、征集、宣传费”“搭建钢结构用房”“档案馆一级复查经费”“购电脑及服务器”等8个项目绩效目标实际完成情况。

1. 档案馆运行费项目绩效目标完成情况综述。项目全年预算数38万元，执行数为38万元，完成预算的100%。通过项目实施，加强档案馆库消防维保，库房安全检查，做好档案库房温湿度调控工作，进一步确保档案实体及信息安全，发现的主要问题：档案馆库运行经费投入不足，电费、物管、消防维保费不断上涨，现有经费的投入无法满足档案馆的安全运行。下一步改进措施：积极向市委、市政府汇报档案安全工作，争取档案馆运行经费的投入。

2. 档案管理费项目绩效目标完成情况综述。项目全年预算数13.5万元，执行数为13.5万元，完成预算的100%。通过项目实施，保障了档案整理、档案业务人员培训、档案查阅利用、档案宣传开发工作的有效开展，满足了社会公众对档案利用的需求。

3. 档案数字化项目绩效目标完成情况综述。项目全年预算数18万元，执行数为18万元，完成预算的100%。通过项目实施，保障了档案数字化工作的开展，完成档案数字化扫描22万余页，为社会公众查阅档案提供方便快捷地服务。

4. 档案编研、征集、宣传费项目绩效目标完成情况综述。项目全年预算数3万元，执行数为3万元，完成预算100%。通过项目实施，促进了档案编研、征集及宣传工作的开展，丰富了档案馆馆藏，提升了档案工作的知晓度，为社会公众利用档案提供了便捷。

5. 购电脑及服务器项目绩效目标完成情况综述。项目全年预算数22.7万元，执行数为22.7万元，完成预算的100%。通过项目实施，为档案数据的存储提供了条件，进一步保障了档案信息的安全。

（三）部门开展绩效评价结果。

本部门按要求对2018年部门整体支出绩效评价情况开展自评，《绵竹市档案局（馆）2018年部门整体支出绩效评价报告》见附件。

本部门自行组织对档案馆运行费项目开展了绩效评价，《绵竹市档案局（馆）档案馆运行费项目2018年绩效评价报告》见附件。

十一、其他重要事项的情况说明

（一）机关运行经费支出情况

2018年，绵竹市档案局（馆）机关运行经费支出33.49万元，比2017年减少5.96万元，下降15.11%。主要原因是厉行节约及人员调动减少。

（二）政府采购支出情况

2018年，绵竹市档案局（馆）政府采购支出总额37.34万元，其中：政府采购货物支出37.34万元、政府采购工程支出0万元、政府采购服务支出0万元。主要用于民国档案目录著录、数字档案馆建设工作。

（三）国有资产占有使用情况

截至2018年12月31日，绵竹市档案局（馆）共有车辆0辆，单价50万元以上通用设备0台（套），单价100万元以上专用设备0台（套）。

第三部分 名词解释

1.财政拨款收入：指单位从同级财政部门取得的财政预算资金。

2.事业收入：指事业单位开展专业业务活动及辅助活动取得的收入。如…（二级预算单位事业收入情况）等。

3.经营收入：指事业单位在专业业务活动及其辅助活动之外开展非独立核算经营活动取得的收入。如…（二级预算单位经营收入情况）等。

4.其他收入：指单位取得的除上述收入以外的各项收入。主要是…（收入类型）等。

5.用事业基金弥补收支差额：指事业单位在当年的财政拨款收入、事业收入、经营收入、其他收入不足以安排当年支出的情况下，使用以前年度积累的事业基金（事业单位当年收支相抵后按国家规定提取、用于弥补以后年度收支差额的基金）弥补本年度收支缺口的资金。

6.年初结转和结余：指以前年度尚未完成、结转到本年按有关规定继续使用的资金。

7.结余分配：指事业单位按照事业单位会计制度的规定从非财政补助结余中分配的事业基金和职工福利基金等。

8、年末结转和结余：指单位按有关规定结转到下年或以后年度继续使用的资金。

9.一般公共服务（类）档案事务（款）行政运行（项）：指档案局（馆）的基本支出。

10.一般公共服务（类）档案事务（款）档案馆（项）指反映中央和地方各级档案馆的支出，包括档案资料征集、档案抢救、保护、编纂、修复、现代化管理，档案信息资源开发、提供、利用，档案馆设备购置、维护，档案陈列展览等方面的支出。

11.一般公共服务（类）档案事务（款）其他档案事务支出（项）指反映上述项目以外其他用于档案事务方面的支出。

12.社会保障和就业（类）行政事业单位离退休（款）机关事业单位基本养老保险缴费支出（项）：指反映单位离退休养老保险缴费支出。

13.社会保障和就业（类）行政事业单位离退休（款）机关事业单位职业年金缴费支出（项）指反映单位离退休职业年金缴费支出。

14.社会保障和就业（类）行政事业单位离退休（款）其他行政事业单位离退休支出（项）指反映单位离退休人员生活补助费支出。

15.医疗卫生与计划生育支出（类）医疗保障（款）行政单位医疗（项）指反映财政部门集中安排的行政单位基本医疗保险缴费经费。

16.医疗卫生与计划生育支出（类）医疗保障（款）其他行政事业单位医疗支出（项）是指反映用于生育保险方面的支出。

17.住房保障支出（类）住房改革支出（款）住房公积金（项）指反映行政事业单位按人力资源和社会保障部、财政部规定的基本工资和津贴补贴以及规定比例为职工缴纳的住房公积金。

18.基本支出：指为保障机构正常运转、完成日常工作任务而发生的人员支出和公用支出。

19.项目支出：指在基本支出之外为完成特定行政任务和事业发展目标所发生的支出。 

20.经营支出：指事业单位在专业业务活动及其辅助活动之外开展非独立核算经营活动发生的支出。

21.“三公”经费：指部门用财政拨款安排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行费和公务接待费。其中，因公出国（境）费反映单位公务出国（境）的国际旅费、国外城市间交通费、住宿费、伙食费、培训费、公杂费等支出；公务用车购置及运行费反映单位公务用车车辆购置支出（含车辆购置税）及租用费、燃料费、维修费、过路过桥费、保险费等支出；公务接待费反映单位按规定开支的各类公务接待（含外宾接待）支出。

22.机关运行经费：为保障行政单位（含参照公务员法管理的事业单位）运行用于购买货物和服务的各项资金，包括办公及印刷费、邮电费、差旅费、会议费、福利费、日常维修费、专用材料及一般设备购置费、办公用房水电费、办公用房取暖费、办公用房物业管理费、公务用车运行维护费以及其他费用。

第四部分 附件

附件1

绵竹市档案局（馆）

2018年部门整体支出绩效评价报告

一、部门（单位）概况

（一）机构组成。

绵竹市档案局、绵竹市档案馆，局、馆合一，实行两块牌子一个机构，为市人民政府管理部门。内设机构有办公室、业务指导股、馆务建设股、信息编研股4个股室。

（二）机构职能。

绵竹市档案局的基本职责：

1.贯彻执行《中华人民共和国档案法以及党和国家有关档案工作的方针、政策、法规；按照“统一领导，分级管理”的原则对全市档案工作实行统筹规划、统一制度、宏观管理；起草全市档案管理工作的规范性文件，负责全市档案事业的中长期规划和年度计划并组织实施。

2.组织、指导全市档案理论、档案科研和档案宣传工作，应用现代化技术进行档案保护，逐步实现档案管理的标准化、科学化、现代化。

3.依法对市档案馆及机关、团体、企事业单位和其它组织的档案业务工作进行组织、指导、监督、检查和协调，查处违犯《档案法》的行为和案件。

4.负责全市档案专业教育和业务培训工作；制定全市档案工作人员队伍建设规划，负责全市档案专业技术职务的评审工作。

5.依法接收、收集、整理和保管市级机关、团体、事业单位和其它组织的重要档案资料，保守党和国家机密，确保档案资料的完整与安全。

6.积极开发利用馆藏档案信息资源，依法向社会开放档案，编研档案史料，为经济建设、社会发展和科学研究服务。

7.建立全市档案资料信息网络。组织全市开展档案学术活动。

（三）人员概况。

绵竹市档案局（馆）机关有行政编制15名，机关工勤人员事业编制2名。档案局（馆）2018年年末共有在职人员11人，其中参公人员10人，机关工勤人员１人。

二、部门财政资金收支情况

（一）部门财政资金收入情况。

2018年绵竹市档案局收入预算总额为375.40万元。其中基本支出256.14万元：人员经费222.65万元，日常公用经费33.49万元；项目支出119.27万元。

（三）部门财政资金支出情况。

2018年绵竹市档案局支出总额为375.40万元。其中：一般公共服务支出319.42万元，社会保障和就业支出34.75万元，医疗卫生与计划生育支出5.93万元，住房保障支出15.29万元。

三、部门整体预算绩效管理情况（根据适用指标体系进行调整）

（一）部门预算管理。

2018年我局结合年度工作计划，认真征求统计相应的经费需求，参考以前年度年初预算编审、预算执行、资产占有和使用情况等因素，按照绵竹市财政局《关于编制2018年市级部门预算的通知》要求，在下达控制数内按时完成部门预算草案的编制工作，努力做到各项收入、支出预算的编制完整、准确、规范，确保不重不漏，无部门预算以外保留的其他收支项目。
　　在预算编制中，支出预算严格按照“零基预算”方法，人员经费按标准、日常公用经费按定额、专项支出按项目分别编制。基本支出预算以2017年9月30日为基准期编制。

（二）专项预算管理。
　　对于项目支出预算，一是参考2017年实际支出情况并结合2018年工作安排，对符合政策规定和档案事业发展规划的项目，纳入项目库，完整准确填报项目信息。二是按照政府集中采购目录及采购限额标准的规定，认真编制政府采购预算，做到应编尽编，确保了政府采购预算的完整。三是按要求单独编制“三公”经费预算及编报说明。

　  同时，按照绵竹市政府统一部署和财政局的具体要求，

按预算批复通知，在绵竹市政府公众信息网上按时主动公开了2018年部门预算编制说明和财政拨款“三公”经费预算情况说明。

（三）结果应用情况。

2018年，我局认真落实财政政策，狠抓增收节支，优化支出结构，深化管理改革，各项支出保障了机关及下属单位的正常运转，完成专项工作任务，确保了档案实体及信息的安全。进一步加强了档案宣传、档案信息编研工作，与电视台、诗书画协会等合作制作宣传片、收集各种照片资料，积极宣传档案工作。为建设数字档案馆，我馆购置了电脑、服务器、机房专用空调及相关设备，对档案查阅系统进行了升级；档案数字化经费有效投入，全年共完成档案扫描22余万页，为社会公众查阅档案提供了便利，受到了社会各界的一致好评。2018年，绵竹市档案局（馆）实现了档案事业发展目标，为推动全市档案事业的发展作出了贡献。

四、评价结论及建议

（一）评价结论。

全年基本支出保证了部门的正常运行和日常工作任务的顺利完成。全年项目支出达到预期绩效目标。
　　2018年市档案局认真做好年度财政资金的预算编制工作，按照政府采购目录及采购限额标准编制政府采购预算，做到应编尽编。在资金使用和管理主面，进一步强化资金统筹，优化资金结构，明确开支范围，细化资金用途，以有限的资金保证机关的正常运转。资金收支管理及会计核算较规范，能够按照相关会计制度和财务管理办法进行核算。认真落实积极财政政策，优化支出结构，深化管理改革，圆满完成各项目标任务，为全市档案事业的发展做出了贡献。

（二）存在问题。

我局项目经费预算不足，我馆馆藏档案40多万卷，20多万件，档案保管的电费、消防、安保、维修等方面经费支出较大，存在一定的资金缺口。

（三）改进建议。

（1）建议财政部门加强对各部门财务人员业务培训，指导各部门财务工作的相互交流学习。
　　（2）督促本部门财务人员加强自身业务学习，提高责任意识和服务意识，进一步提升财务管理水平。
　　（3）进一步完善本部门内部控制制度和绩效评价制度,按照部门支出绩效评价体系科学指导本部门预算编制，加强预算执行和支出绩效管理。

附件2

2018年档案馆运行费项目支出绩效评价报告

一、评价工作开展及项目情况

绵竹市档案馆是全市机关、镇乡及部分事业单位档案的保管基地，目前馆藏档案40多万卷、20多万件，我馆于2012年12月达到国家一级档案馆。2018年为继续做好档案馆库运行，我局在年初将此项目列入预算，主要是档案馆库的安保、保洁、消防、维修及温湿度控制，确保了档案实体及信息的安全，为社会公众查阅利用档案提供保障。

二、评价结论及绩效分析

（一）评价结论

2018年，绵竹市档案局按照《四川省国家档案馆工作规范化管理标准》的要求，完成了档案馆库维修、维护、消防安保、温湿度控制等工作。整个项目未超预算、超标准支出，完成了项目年初目标，使档案馆库功能进一步完善，档案安全进一步加强。

（二）绩效分析

1、项目决策

档案馆运行费申报内容与具体实施内容相符，申报目标合理可行。该项目的实施使我馆进一步完善了馆库相关功能，确保了档案馆库的安全。

2、项目管理

档案馆运行费的拨付是按照项目实施进度，在申请时填写项目经费审批表，经单位负责人、经办人签字，并经市财政局相关科室及领导签字后，申请资金计划，我局再按照实际的情况进行支付。该项目2018年预算38万元，支出38万元。

3、项目绩效

档案馆运行费项目2018年共支出38万元，主要用于保安、保洁、馆库维修、消防、温湿度控制电费等方面，进一步完善了档案馆库功能建设，全面保障档案实体及信息安全。2018年市档案馆做到了安全有效地运行，档案保管安全，主动提供档案积极地为全市经济建设服务，同时也为社会群众提供利用档案做好了保障，得到了市上领导及社会公众的一致好评。

四、 存在主要问题

经过自评，我局认为档案馆运行及保护经费的投入还不足，电费、物管费、消防费用以及档案信息化技术的费用都在不断上涨，现有的经费预算已经满足不了档案馆库的良好运行。

五、 相关措施建议

为保证档案馆库正常运行，确保档案实体及信息的安全，

请市财政逐年增加档案馆库运行经费，以满足档案馆良好运行的需要。

第五部分 附表

一、收入支出决算总表

二、收入总表

三、支出总表

四、财政拨款收入支出决算总表

五、财政拨款支出决算明细表（政府经济分类科目）

六、一般公共预算财政拨款支出决算表

七、一般公共预算财政拨款支出决算明细表

八、一般公共预算财政拨款基本支出决算表

九、一般公共预算财政拨款项目支出决算表

十、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算表

十一、政府性基金预算财政拨款收入支出决算表

十二、政府性基金预算财政拨款“三公”经费支出决算表

十三、国有资本经营预算支出决算表

绵竹市档案馆2018年决算数据公开表.xls